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方正證券執委會變動 隱瞞大股東關聯案涉事高管皆出局

方正證券執委會變動 隱瞞大股東關聯案涉事高管皆出局

來源：界面新聞

離漓

12月21日晚間，方正證券就多名高管的聘用發佈瞭公告。新一屆執委會確立，此次換屆其經營班子沒有大的調整，但卷入大股東關聯案中的高管皆已不在列。

公告顯示，方正證券新一屆執委會成員為，高利、何亞剛、衛劍波、孫斌、吳姚東、吳珂、徐子兵。其中，高利為執行委員會主任，何亞剛擔任公司總裁和執行委員會副主任，孫斌為合規總監。

12月19日，方正證券因大股東關聯關系披露等問題遭到證監會頂格處罰，其部分董事、監事及高級管理人員，在知悉方正證券股東間關聯關系的情況下，依然未披露這些關聯關系，構成信息披露虛假記載。

就在一個月前，2016年11月24日，方正證券多名卷入股東關聯案的高官不再擔任原職務。包括方正證券前任董事長何其聰，方正集團董事、方正證券前董事韋俊民等人。

值得註意的是，此次調整後，九個執委席位尚餘兩席沒有安排，也為未來預留瞭較大的想象空間。這也是新任董事長高利今年11月走馬上任後，對經營管理層和部門架構的首次調整。

執委會管理模式在2012年被方正證券引入到公司管理架構中。執委會行使總裁職權，包括貫徹執行董事會決定的經營方針和戰略。

界面新聞記者也註意到，或與方正集團及其下屬包括方正證券在內的四傢上市公司周一收到罰單有關，有三位董事對此決議表示異議，認為本次經營層的換屆並沒有對經營班子做大的調整。據接近方正證券的人士透露，本次董監事及經營層換屆，原董事長何其聰卸任、監事會主席陸琦卸任，這在剛剛完成的第三屆董監事會、執委會換屆方案中已有所體現。

對於上述罰單，方正證券今日也回應稱，該案起因為IPO期間公司未披露控股股東與其他股東間關聯關系、未披露控股股東就股權問題與其他公司簽署補充協議，屬於歷史問題引起的後續遺留問題。對公司來說，該結果消除瞭不確定性，公司目前經營情況正常。而方正集團也表示，這標志著持續兩年的舊案調查基本結束。

在任職方正證券董事長之前，高利分管的是研究所和機構與銷售交易業務條線。在他的帶領下，方正證券研究業務快速崛起，綜合實力躍居行業第八，並以此為公司各項業務的轉型與提升奠定基礎。何亞剛則一直主抓經紀業務，確保瞭公司核心收入的持續穩定增長。去年8月至今，何亞剛還兼任民族證券董事長，推動瞭兩傢公司的平穩整合工作。

公開信息顯示，執委會委員衛劍波在金融投資領域工作近20年，具備監管層背景，並擁有專業的財務管理經驗；執委會委員吳姚東去年加盟方正證券，曾在招商證券、博時基金、博時資本任職高管，擁有16年證券行業管理經驗，在資管行業具有深刻廣泛的影響力；執委會委員徐子兵在金融領域工作經驗豐富，先後在券商、信托、基金公司擔任要職，證券投資管理能力突出。

另外，還有專註職能部門管理的三位高管，分別是分管合規的孫斌、分管人力資源的吳珂、擔任董事會秘書的熊鬱柳。孫斌在金融領域從業達24年，具備律師資格，曾在中國工商銀行、華夏證券工作，2005年加入方正證券，自2007年至今任合規總監，是自證監會在證券公司中推行內部合規制開始，即從事公司合規管理的資深管理者。吳珂在過年15年間一直從事人力資源工作，具備紮實的人力資源管理經驗。熊鬱柳，董事會秘書從業經驗7年，工商管理碩士，曾獲新浪財經金牌董秘、投資者最鐘意上市券商董秘。

此外，因信息系統外部接入，證監會於11月底對包括方正證券在內的四傢大型券商下達行政處罰。該公司在當天的公告中披露，公司已按照監管要求完成瞭整改；對涉及此案所得和處罰金額已於2015年度全額計入預計負債，因此，本次處罰下達對公司2016年及未來財務無重大影響。並且，此案的瞭結，也消除瞭公司面臨的不確定性，有利於公司未來發展。

同日，方正證券公告稱，決定新設立兩個一級部門：戰略規劃部和扶貧工作部。據接近方正證券人士透露，戰略規劃部主要負責公司戰略研究、規劃與落地督辦。